DLP für Banken und Versicherungen – Teil 2

Die häufigsten Herausforderungen für Banken und Versicherungen – und wie iQ.Suite DLP sie löst

Über GBS Europa GmbH
Die GBS Europa GmbH entwickelt seit über 33 Jahren Security- und GRC-Software in Deutschland – sowohl für die Cloud als auch für souveräne Infrastrukturen. Über die Hälfte aller deutschen Banken setzen die Lösungen ein, teils seit mehr als 25 Jahren.

Die Finanzbranche zwischen Risiko und Compliance

Banken und Versicherungen stehen täglich vor der Herausforderung, komplexe regulatorische Vorgaben einzuhalten, während Effizienz, Sicherheit und Compliance gewahrt bleiben müssen. Datenverluste, Compliance-Verstöße oder unsichere Kommunikation können massive Konsequenzen haben – von Bußgeldern über Reputationsschäden bis hin zu rechtlichen Risiken. 

Mit über 33 Jahren Erfahrung kennt GBS die Stolpersteine – und weiß, wie sie vermieden werden. iQ.Suite DLP adressiert die geschäftskritischen Herausforderungen der Finanzbranche und entlastet gleichzeitig IT-Teams sowie Fachabteilungen.  

 1. E-Mail-Kommunikation: Sicherheitsrisiken im täglichen Geschäft 

Herausforderung:
E-Mails bleiben der wichtigste Kommunikationskanal im B2B und B2C, bergen jedoch große Risiken: vertrauliche Kundendaten, sensible Vertragsinformationen oder interne Anweisungen dürfen nicht unkontrolliert nach außen gelangen. Manuelle Prüfprozesse sind zeitaufwendig, fehleranfällig und belasten die IT. 

Praxisbeispiel:
Ein Mitarbeiter möchte ein Kreditangebot an einen Kunden senden. iQ.Suite DLP prüft automatisch den Inhalt der E-Mail, erkennt sensible Kundendaten und legt die Nachricht in Quarantäne. Gleichzeitig wird der Mitarbeiter über den Vorgang informiert, und so für die Zukunft sensibilisiert. Ein Vorgesetzter gibt die E-Mail nach kurzer Prüfung frei, die Mail wird verschlüsselt versendet – alles revisionssicher und BaFin-konform, ohne dass die IT eingreifen musste. 

Lösung mit iQ.Suite DLP:

• Automatische inhaltliche Prüfung 
• Vier-Augen-Prinzip für kritische Nachrichten 
• Serverbasierte Verarbeitung in Deutschland
• Delegation von Workflows & kontinuierliches Training on the Job 
• Unterstützung aller Endbenutzer-Betriebssysteme und E-Mail Clients 

2. Datenklassifizierung: Sensible Informationen auf das richtige Level bringen 

Herausforderung:
Banken und Versicherungen arbeiten mit unterschiedlich sensiblen Daten – von personenbezogenen Kundeninformationen bis zu internen Strategiedokumenten. Ohne klare Klassifizierung steigen Fehlversand-Risiken und Compliance-Verstöße. 

Praxisbeispiel:
Eine Fachabteilung versendet regelmäßig interne Berichte an anderen Organisations-Einheiten. iQ.Suite DLP erkennt automatisch die Sensitivität der Dokumente, ordnet sie korrekt ein und aktiviert die passenden Sicherheitsmaßnahmen. Die Mitarbeiter können sich auf ihre Kernaufgaben konzentrieren, während Compliance automatisch eingehalten wird. 

Lösung mit iQ.Suite DLP:

• Automatische Klassifizierung nach Inhalt, Absender, Empfänger und Dokumenttyp 
• Individuelle Policies pro Mandant innerhalb zentral verwalteter Rahmenbedingungen
• Flexible Nutzung in Multi-Mandanten-Umgebungen, Cloud-Hybrid- und On-Premises-Infrastrukturen 
• Regelbasierte Sicherheitsmaßnahmen wie Verschlüsselung oder Quarantäne 

3. Cloud & externe Partner: Sicherer Datenaustausch trotz verteilten Arbeitsplätzen 

Herausforderung:
Cloud-Lösungen, Homeoffice und Lieferkette sind Teil der modernen Arbeitswelt geworden, erhöhen jedoch auch Sicherheitsrisiken. Daten verlassen die interne Infrastruktur und werden über verschiedene Kanäle übertragen, wodurch Compliance-Lücken entstehen können. 

Praxisbeispiel:
Ein Versicherungsmitarbeiter muss Unterlagen an einen externen Partner senden. iQ.Suite DLP prüft die Daten, schützt sie auf allen Endgeräten – ob Mobiltelefon, Tablet oder Notebook – und stellt sicher, dass die Kommunikation revisionssicher bleibt.

Lösung mit iQ.Suite DLP

• Regelbasierte Kontrolle von Outbound-Daten 
• Endgeräte-Schutz für mobile Arbeitsplätze 
• Zentrale Administration für Sicherheitsrichtlinien
• Flexible Bereitstellung: SaaS, Service-Provider oder klassische Software-Installation 
• Nachvollziehbarkeit & Revisionssicherheit 

4. Compliance & regulatorischer Druck: BaFin-konform ohne Mehraufwand 

Herausforderung:
Strikte BaFin-Vorgaben erhöhen den Aufwand für Banken und Versicherungen. Fehler führen zu Bußgeldern, Reputationsverlust oder rechtlichen Konsequenzen.

Praxisbeispiel:
Ein IT-Administrator muss sicherstellen, dass alle E-Mail-Prozesse revisionssicher sind. Dank iQ.Suite DLP läuft alles automatisiert: Regeln prüfen Inhalte, sensible E-Mails werden verschlüsselt, Quarantäneprozesse greifen und alle Aktionen werden protokolliert. Der Administrator behält die Kontrolle, ohne jeden Schritt manuell prüfen zu müssen. 

Lösung mit iQ.Suite DLP:

• Automatische Einhaltung von BaFin-Vorgaben 
• Minimierung manueller Prüfprozesse 
• Proaktive Risiko-Reduktion 
• Unterstützung aller Endbenutzer-Betriebssysteme, E-Mail Clients und IT-Infrastrukturen 
• Konfigurierbare Regelwerke und Workflows ermöglichen eine flexible Anpassung an die Anforderungen des Unternehmens. 

 

Fazit & Ausblick: Expertise, Sicherheit und Praxis für Fachabteilungen

Die Pain Points in Banken und Versicherungen sind eindeutig: unsichere E-Mail-Kommunikation, fehlende Datenklassifizierung, Cloud-Risiken und regulatorische Anforderungen. iQ.Suite DLP adressiert jeden dieser Punkte gezielt, verbindet Praxisnähe mit Compliance-Exzellenz und schafft echten Mehrwert: Risikominimierung, organisatorische Stabilität, verlässliche Sicherheitsarchitektur. 

Die wichtigsten Vorteile auf einen Blick:

• Entlastung von IT und Helpdesk durch Delegation von Workflows
• Einbindung der Teams & kontinuierliches Training on the Job
• Made in Germany: volle Kontrolle über sensible Daten 
• BaFin-konform und revisionssicher 
• Flexibel für Multi-Mandanten-Umgebungen, Cloud-Hybrid und On-Premises 

Mit iQ.Suite DLP erhalten Banken und Versicherungen maximale Datensicherheit, durchgängig regelkonforme Prozessabläufe und eine nachhaltige Entlastung im Tagesgeschäft – so können Mitarbeitende können sich auf das konzentrieren, was wirklich zählt: Die Zufriedenheit und den Erfolg ihrer Kunden.

Erfahren Sie im nächsten Teil:
Wie iQ.Suite DLP im Backend E-Mail- und Datenprozesse serverseitig steuert, Policies umsetzt und Workflows automatisiert – praxisnah aus Sicht der IT-Administratoren. 

Erfahren Sie mehr über iQ.Suite DLP – für maximale Datensicherheit und Compliance in Ihrem Unternehmen